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Warum DueCheck

Treffer finden ist eine Funktion. Nachweis ist die Architektur

Jedes AML-Produkt findet Namen auf Listen, und die Prüfung wird jedes Jahr günstiger. Was Ihre Kanzlei tatsächlich kauft, ist die Fähigkeit, einer Aufsicht auch in zwei Jahren noch zu antworten, und das muss von der ersten Zeile an eingebaut sein

Demo anfragen Was die Akte belegen kann
Prüfung SCR-2419, zwei Jahre später Weiterhin belegbar
  • Welche Listen, welche Versionen. Im Moment der Prüfung festgeschrieben
  • Wie die Risikoeinstufung zustande kam. Jede Eingabe gespeichert, heute neu herleitbar
  • Wer entschieden hat, und wann. Eine benannte Prüfperson und ein zweites Augenpaar
  • Dass sich seitdem nichts geändert hat. Jeder Eintrag mit dem vorherigen versiegelt
Was Sie kaufen

Nachweis statt bloßer Treffer

Fragen Sie, was eine Kanzlei tatsächlich kauft. Es ist keine Trefferliste. Es ist die Fähigkeit, einer Aufsicht auch zwei Jahre später zu antworten

Jedes Prüfwerkzeug kann sagen, was es heute gefunden hat. Kaum eines kann sechsundzwanzig Monate später genau rekonstruieren, was geprüft wurde, gegen welche Version welcher Liste, was der Mandant damals angegeben hatte, wer was entschieden hat, und belegen, dass seitdem nichts davon verändert wurde

Treffer finden ist eine Funktion. Nachweis ist eine Architektur, und die muss von der ersten Zeile an gebaut werden, sonst lässt sie sich später nicht mehr hinzufügen
Heute in DueCheck Veröffentlicht
Jede Prüfung hält die Listenversion fest, gegen die sie liefSo hängt die Antwort auf „Was haben Sie geprüft?" nie von der heutigen Liste ab
Jede Risikobewertung speichert den Stand, aus dem sie berechnet wurdeSo lässt sich eine Einstufung neu herleiten, statt nur erneut behauptet zu werden
Jeder Eintrag im Prüfpfad trägt den Fingerabdruck des vorherigenJede Nacht geprüft, damit sich keine geänderte Zeile verstecken kann
Beteiligungen sind exakte DezimalwerteSo geht auch eine Kette über zehn Ebenen noch auf

So entwickeln und prüfen wir DueCheck

Beide Hälften der Akte

Ein Prüfwerkzeug sieht eine Hälfte. Sie brauchen beide

Ein Prüfwerkzeug sieht die Namen, die eine Kanzlei ihm gibt. Mit IXXO Hub und DueCheck sehen Sie außerdem, was der Mandant über sich selbst gesagt hat, in seinen eigenen Worten, auf einem Formular, das Ihre Kanzlei gestaltet hat

Dieser Unterschied lässt sich nicht mit einer zusätzlichen Funktion schließen. Dafür braucht es das System, über das Ihre Mandanten aufgenommen werden, und das ist eine andere Art von Produkt. Ein Prüfanbieter kann sich keine Angabenhistorie kaufen

Deshalb baut alles, was wir als Nächstes entwickeln, auf dem Paar auf. Was nur mit Prüfdaten funktioniert, kann jeder Anbieter nachbauen. Was die Angabe neben den Nachweis stellt, bleibt ein dauerhafter Wert für Ihre Kanzlei

So arbeitet DueCheck mit IXXO Hub

Demnächst

Drei Dinge, die wir auf dem Paar aufbauen

Sie sind geplant und noch nicht veröffentlicht. Jedes trägt diese Kennzeichnung, bis die Version live ist

Säule einsGeplant

Der Abweichungsabgleich

Jedes Feld, das der Mandant angegeben hat, verglichen mit dem, was der Nachweis feststellt, auf drei Ebenen

Die Gesellschaft. Angegebene wirtschaftlich Berechtigte gegenüber der Beteiligungskette. Angegebene Tätigkeitsländer gegenüber dem tatsächlichen Geldfluss. Die angegebene Risikoeinschätzung gegenüber der berechneten

Die Person. Die Angabe „keine politisch exponierte Person" gegenüber einem Prüftreffer. Eine eingetippte Passnummer gegenüber der Nummer, die das Dokumentenlesegerät vom Pass selbst abgelesen hat, denn Ausweisdokumente halten fest, ob sie eingetippt, aus einem Scan gelesen oder überprüft wurden. Eine angegebene Beteiligung gegenüber der, die sich aus der Struktur ergibt

Die Zeit. Was sich in der Angabe zwischen zwei Überprüfungen geändert hat, und ob der Mandant es erwähnt hat. Ein stillschweigend geänderter wirtschaftlich Berechtigter zwischen zwei jährlichen Überprüfungen ist ein Signal, das kein Prüfwerkzeug sehen kann, weil keines die Angabe des Vorjahres besitzt

Säule zweiGeplant

Belegbare Negativauskunft

Jedes Produkt meldet, was es gefunden hat. Das tatsächliche Risiko einer Kanzlei liegt in dem, was sie nicht gefunden hat, und ob sie belegen kann, dass sie gesucht hat

„Diese Person wurde gegen diese Listen geprüft, in genau diesen Versionen, an diesen Tagen, ohne Treffer" ist der Satz, der eine Kanzlei bei einer Prüfung schützt. Er setzt voraus, dass die Listenversion im Moment der Prüfung festgeschrieben wurde, und das tut DueCheck heute schon bei jeder Prüfung. Geplant ist, daraus einen eigenständigen Bericht zu machen, statt einer Eigenschaft der Datenbank

Säule dreiGeplant

Das Prüfungspaket

Ein Klick erzeugt die Akte, die eine Aufsicht verlangt: die Angabe, wie sie damals vorlag, den erhobenen Nachweis, die gefundenen Abweichungen und wie jede aufgelöst wurde, die Entscheidungen und wer sie getroffen hat, und die Kette, die belegt, dass sich nichts davon nachträglich geändert hat

Kein Export von Zeilen. Ein Dokument, das eine Person übergeben und vertreten kann, erzeugt aus Daten, die genau zu diesem Zweck festgehalten wurden, statt nachträglich aus dem rekonstruiert, was übrig blieb

Ihr gesamter Bestand

Die Fragen, die keine einzelne Akte beantwortet

Die meisten AML-Produkte sind um einen Mandanten nach dem anderen gebaut. Ein Compliance-Beauftragter ist für den gesamten Bestand verantwortlich, und dafür gibt es kaum ein Produkt

Bestandsansicht: geplant

Was sie beantwortetWas sie braucht
01Dieselbe Person in voneinander unabhängigen AktenEin Direktor, der bei neun Mandanten auftaucht, die nichts miteinander zu tun haben. Das braucht die angegebenen Organe jedes Mandanten, nicht nur die Namen, die eine Kanzlei zur Prüfung ausgewählt hat
02Akten, die einander ähnelnDerselbe eingetragene Sitz, dieselbe Formulierung zur Mittelherkunft, dieselbe Strukturform bei Mandanten, die getrennt eingeführt wurden. Das braucht die Angaben, in den eigenen Worten der Mandanten
03Wo der Bestand veraltet istWelche Akten nicht aufgefrischt wurden, bei welchen Dokumente ablaufen, welche Mandanten seit zwei Jahren nichts bestätigt haben. Das braucht die Überprüfungshistorie und die Daten der Angaben zusammen
04GesamtrisikoWie viel des Bestands in einer Rechtsordnung, einer Branche, einer Risikostufe liegt, und wie sich das in diesem Quartal verändert hat. Das braucht berechnetes Risiko über alle Mandanten, vergleichbar, weil es auf dieselbe Weise berechnet wurde

Nach der ersten Zeile fragen Compliance-Beauftragte zuerst. Ein Scheindirektor, der still in einem Bestand wiederkehrt, ist ein echtes und ernstes Muster, unsichtbar für jeden, der eine Akte nach der anderen bearbeitet

Woran wir uns halten

Drei Zusagen für das, was als Nächstes kommt

Zusagen Jede Version
  1. 01Nichts baut auf der Verbindung auf, bevor sie zuverlässig ist. Ein Abgleich, der von einem unzuverlässigen Import gespeist wird, erzeugt falsche Befunde, und ein falscher Befund in einem Compliance-Werkzeug zerstört Vertrauen schneller, als es eine fehlende Funktion je könnte
  2. 02Die Angabe des Mandanten fließt nie in die Risikoeinstufung ein. Das berechnete Risiko bleibt von dem unabhängig, was der Mandant behauptet, durch die Bauweise und nicht durch Vorsicht. Sonst würde der Vergleich zirkulär
  3. 03Nichts wird beschrieben, bevor es funktioniert. Deshalb steht bei allem auf dieser Seite, was noch nicht veröffentlicht ist, „Geplant". Ein Produkt, das sich überschätzt, ist an der Prüfung, die es verkauft, bereits gescheitert
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Sehen Sie den Nachweis an Ihren eigenen Mandanten

Bringen Sie drei Mandantennamen zu einer dreißigminütigen Vorführung mit. Wir prüfen sie live und zeigen Ihnen dann, was die Akte über diese Prüfung belegen kann

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